MiFID II/MiFIR: Transaktionsmeldungen gemäß Artikel 26 Absatz 5 MiFIR für non-MiFIR Handelsteilnehmer: Ankündigung von Release 1.1 der Regulatory Reporting Solution (RRS)

1.  Einführung

Im Anschluss an die Migration auf eine neue technische Lösung für die Transaktionsmeldungen gemäß Artikel 26 Absatz 5 MiFIR, über die wir Sie in Eurex-Rundschreiben 043/21 informiert haben, und der Aktualisierungen der Dokumentation, die in Eurex-Rundschreiben 004/22 angekündigt wurden, kündigt dieses Rundschreiben das RRS Release 1.1 an, und enthält Einzelheiten zu dessen Simulation und Produktionsstart sowie zur Verfügbarkeit der aktualisierten speziellen Dokumentation. 

RRS wird am 3. September 2022 zwischen ca. 08:00 Uhr und 12:00 Uhr nicht verfügbar sein. Um ca. 12:00 Uhr werden die Auszüge für den 2. September 2022 verfügbar sein und die Upload-Verarbeitung wird wieder aufgenommen. 

Die entsprechende Kundendokumentation wird auf der Initiatives Page unter dem folgenden Pfad zur Verfügung gestellt: Support > Initiatives & Releases > Project Readiness > Regulatory Reporting Solution (RRS) for non-MiFIR firms. Systemdokumentation, Rundschreiben, Zeitplan und viele weitere Informationen sind dort für Sie verfügbar.

2.  Erforderliche Tätigkeiten

Non-MiFIR-Handelsteilnehmer werden gebeten, sich auf den Simulationsstart vorzubereiten, um eine angemessene Konnektivität und die Fähigkeit zur Nutzung der erweiterten Funktionalität sicherzustellen.

Die Dokumentation wird auf der Eurex-Website www.eurex.com unter dem Link: Rules & Regs > MiFID II/MiFIR > Reporting verfügbar sein.

3.  Release-Umfang

Das RRS Release 1.1 wird die folgenden Änderungen beinhalten: 

A.  Erweiterungen der Validierung

Es werden die folgenden Validierungserweiterungen eingeführt:

• Anpassung der LEI-Validierungen an die neuen ESMA MiFIR-Validierungsregeln
• Ablehnung von natürlichen Personen als Käufer- oder Verkäufer-Entscheidungsträger im Falle von INTC-Transaktionsmeldungen auf Kundenseite
• Ablehnung von Kleinbuchstaben in TVTIC und COMPLEX_TRADE_COMPONENT_ID

B.  Einführung der Korrekturfunktionalität 

Die „RRS Historical Correction Functionality“ wird Korrekturen von FWB- und Eurex-Transaktionsmeldungen ab dem Handelstag 24. August 2020 ermöglichen.

4.  Notwendigkeit der Korrektur von Daten zwischen RRS Release 1.0 und RRS Release 1.1

Die Kunden werden gebeten, folgende Korrekturen vorzunehmen:

• Korrekturen von FWB- und Eurex-Transaktionen mit fehlenden Käufer-/Verkäuferinformationen sowie Investitions-/Ausführungsverantwortlichen, die zwischen RRS Release 1.0 (Handelstag 28. März 2022) und RRS Release 1.1 (Handelstag 1. September 2022) stattgefunden haben,

spätestens 3 Monate nach Bereitstellung der Korrekturdateien. 

Die Korrekturdateien werden für Non-MiFIR-Firmen über die Common Report Engine (CRE) verfügbar sein. Das Datum ihrer Verfügbarkeit sowie weitere Details werden per Eurex-Newsflash bekannt gegeben. 

Betroffene Mitglieder werden von ihren Key Account Managern mit weiteren Informationen zum Korrekturverfahren kontaktiert. 

5.  Aktualisierte Dokumentation

Die folgenden Aktualisierungen der Dokumentation werden per Eurex-Newsflash bekannt gegeben:

• aktualisierte „Trading venue file specifications“
• akutalisiertes “User Manual – Non-MiFIR Members”.

Die Dokumente werden auf der Eurex-Website unter dem folgenden Link bereitgestellt: Rules & Regs > MiFID II/MiFIR > Reporting.

Weitere Informationen