SMI®-Futures (FSMI): Übergang von zulässigen auf nicht zulässige „Foreign Security Products“ für US-Kunden

1.  Einführung

Mit diesem Rundschreiben informiert die Eurex Deutschland darüber, dass es sich bei SMI^®-Futures (FSMI) nach den Bestimmungen der US-amerikanischen „Securities and Exchange Commission“ (SEC) gemäß der Verordnung der SEC von 2009 (2009 SEC Order), welche die US-amerikanische Handelbarkeit von „Foreign Security Futures Products“ (FSFPs) regelt, um keine zulässigen FSFPs mehr handelt.

2.  Erforderliche Tätigkeiten

Alle Eurex-Handelsteilnehmer mit offenen Positionen in SMI^®-Futures auf US-amerikanischen Konten sollten bis zum 1. Mai 2023 alle offenen Positionen in SMI^®-Futures schließen oder diese in einer Weise übertragen, dass die Bestimmungen der 2009 SEC Order sowie des US-amerikanischen „Commodity Exchange Act“ eingehalten werden.

3.  Details 

Mit Eurex-Rundschreiben 105/21 hatte die Eurex Deutschland angekündigt, den Handel von FSFPs für zulässige US-Kunden gemäß den Bestimmungen der SEC und der US-amerikanischen „Commodity Futures Trading Commission“ (CFTC) anzubieten. In diesem Rundschreiben wird darauf hingewiesen, dass jeglicher Handel von Eurex-FSFPs für US-Konten die Bestimmungen des Rundschreibens sowie der 2009 SEC Order und des „Commodity Exchange Act“ erfüllen muss.

Des Weiteren wurde in diesem Rundschreiben darauf hingewiesen, dass die Eurex Deutschland eine Liste von FSFPs führt, die ihrer Meinung nach die Kriterien der 2009 SEC Order erfüllen. Diese Liste wird monatlich aktualisiert, erhebt aber keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Sie ist auf der Eurex-Website der www.eurex.com (nur englische Sprachversion) unter dem folgenden Pfad abrufbar:

Rules & Regs > Eurex derivatives in the U.S. > Eligible foreign security futures products under 2009 SEC Order and Commodity Exchange Act

Die Eurex Deutschland hat festgestellt, dass SMI^®-Futures die Kriterien der 2009 SEC Order nach ihrer aktuellen Berechnung nicht mehr erfüllen und hat daher SMI^®-Futures von der vorgenannten Liste zulässiger FSFPs gestrichen.

Alle Eurex-Handelsteilnehmer mit offenen Positionen in SMI^®-Futures auf US-amerikanischen Konten sollten bis zum 1. Mai 2023 alle offenen Positionen in SMI^®-Futures schließen oder diese in einer Weise übertragen, dass die Bestimmungen der 2009 SEC Order sowie des US-amerikanischen „Commodity Exchange Act“ eingehalten werden.

Die Eurex Deutschland weist die Eurex-Handelsteilnehmer, die an Eurex zum Handel zugelassene FSFPs für US-Konten handeln, darauf hin, dass die Eurex Deutschland nicht verpflichtet ist, bei einem Übergang von einem FSFP von einem zulässigen auf ein unzulässiges Produkt ein Rundschreiben zu veröffentlichen. Ungeachtet dessen stellt die Eurex Deutschland dieses Rundschreiben für SMI^®-Futures aufgrund des vorhandenen Interesses an dem Kontrakt zur Verfügung.

US-Personen sollten ihre Rechts- und sonstigen Berater konsultieren, wenn sie Fragen dazu haben, ob sie an der Eurex Deutschland zum Handel zugelassene FSFPs handeln dürfen. Jeder zulässige US-Kunde, der mit FSFPs handeln möchte, sollte sich an seinen zulässigen Intermediär wenden.
 

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